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摘要：运用凯恩斯经济学关于横向生产关系对立统一的基本研究方法，厘清了以往开放经济模型构造中横向生产关系和纵向生产关系之间粘连不清的混乱，将国际经济中经常项目对国民经济影响进行了理论上的分离和解剖。构建开放经济系统ES-ED模型与广义市场总供求模型AS-AD和国民收入决定模型IS-LM完全对称，在同一分析范式下扩展了凯恩斯经济学对开放经济体系的研究，形成了名义汇率、利率、价格和国民收入整体均衡的分析框架。我国净出口需求的下滑是金融危机之后全球性经济疲软和国内经济长期高速发展的最终结果，不应过度恐慌；由于我国人均国民收入的不断提升和外部经济环境尚不明朗，大规模的出口补贴政策对目前经济环境用处不大；由于整体经济处在经济危机之后的复苏期，实施进口替代战略对出口需求负向影响小而对内需正向影响大，应当大力推行。
关键词：结构论；开放经济；凯恩斯模型
中图分类号：F224 文献标识码：A 文章编号：CN61-1487-（2016）10-0069-07
金融危机之后，我国经济发展出现瓶颈，长期的外向型经济特点让很多人把出口需求下滑作为经济担忧的一个重要原因，特别是内需消费需求乏力、优势基础设施投资项目不断减少时，这种担心愈加加剧。这种担心有无道理，一系列问题有待回答：出口下滑一定会对本国经济发生影响吗？出口对国民经济的影响机制是什么？名义汇率与利率、价格和国民经济产出之间村不存在稳定的均衡关系？增加出口有什么好的政策？内需调整会影响出口需求实现吗？
构建开放经济体系下的宏观经济模型一直是凯恩斯经济学者的夙愿，但现实尝试却并不成功。二十世纪五十年代开始流传的IS-LM-BP模型虽然形式上可以得到名义汇率、利率和国民收入的均衡关系，但BP只是均衡实现约束，不是汇率与国民收入互动机制，模型应用解释更倾向于在国际资本自由流动特殊条件下分析。[1]699更为流行的蒙代尔-弗莱明模型（1962，1963）虽然采用了IS-LM分析传统，但模型强调的国际间资本自由流动和国际利率决定本国利率充斥着对新古典货币理论的“回归”，在否定经济主权和肯定经济主权的矛盾间描述了国内干预政策、汇率和国民收入的变动关系。[2-4]多恩布施（1976）承接蒙代尔-弗莱明模型继续着国际资本流动对经济汇率和国民经济的影响，基于适应性预期和资本完全流动的情形阐述了货币扩张政策所造成的影响，较好地解释了货币超调现象。[5]
以上研究对于汇率市场和国际资本流动带来的国民经济波动分析具有重要意义，但理论上所建立的模型不论在形式还是内涵上都与经典凯恩斯模型非常不同，应用上的困惑也被克鲁格曼（1999）不可能三角所表达。[6]159究其原因，在于他们不能理解凯恩斯经济学的本质是研究横向生产关系的相互作用，是研究如何通过宏观调控使生产关系适应于生产力发展；不理解凯恩斯经济学的研究方法是辩证法和结构论而非逻辑原子论；也不理解凯恩斯经济学的方法论决定了它根本不适用于分析国际间资本流动和国际剥削这样的纵向生产关系，而只适用于分析家庭与市场、市场与政府等横向生产关系的相互作用。也因此，后来兴起的新开放经济宏观经济学，如Obstfeld和Rogoff（1995），[7]完全背离了凯恩斯主义传统，把开放经济系统分析建诸于不变式还原方法之上彻底实现了研究所谓的“主流化”。
凯恩斯经济学的本质在于研究不同横向生产关系之间两两相互作用，即在矛盾双方对立过程中寻找辨证统一，如政府组织生产和自发市场组织（狭义市场）生产的相互作用形成了IS-LM模型，广义市场组织生产（包括政府和企业）和家庭组织生产的相互作用形成了AS-AD模型，它们的辩证统一就是广义市场产出（GDP）最大化。开放经济系统的凯恩斯模型构建也必然遵循这一方法论，惟其如此才可以构建与上述模型对称同构的开放系统下经济模型，也才能回答本文开始提出的一系列问题。
一、开放经济系统总供求模型ES-ED的构建
（一）模型构建的基本思路
遵循辩证法对立统一的一般原则，矛盾双方的确立是模型构建的前提。外部市场生产关系（市场外部需求）和内部市场生产关系（市场内部需求）是开放经济系统的主要矛盾，两种生产关系分享共同的生产要素，共同构成广义市场产出（GDP），即
广义市场产出=净出口量+内需产量
除要素闲置这一特殊状态（凯恩斯极端）外，两种生产关系在名义汇率变动影响下相互作用、此消彼长，形成一对矛盾。两种生产关系的辩证统一就是广义市场产出（GDP）最大化。当行为人恢复理性，名义汇率不再发生影响，实际汇率恒为1，两种生产关系不再相互作用，广义市场产出（GDP）保持稳定。此时状态称为古典极端，即广义市场生产关系与家庭生产关系实现平衡，社会福利达到最大化。社会福利，即社会总产出①，也可以叫社会幸福，由家庭生产关系和广义市场生产关系共同形成，即
社会总产出（社会幸福）=广义市场产出+家庭产出
（二）模型的基本假设
假设一：国际间交往只存在经常项目，即国际贸易，不存在资本项目，即国际金融；
假设二：国际贸易只存在商品贸易不存在劳务贸易；
假设三：进出口签订的均是价格确定的确定币种合同，而非汇率浮动中货币变动合同；
假设四：进出口强制结汇，一国内只流通本国货币；
假设五：进出口不影响货币供给量，中央银行对于因为进出口的货币发行增减会逆市场操作消除全部影响；
假设六：各国中央银行可以在外汇市场通过出售和买入本币或外汇调节汇率。
其中，假设一和假设二确定了本国居民生产要素市场收入只能来自于国内，假设一到假设五保证了LM曲线函数保持不变，假设六赋予了政府干预汇率市场的资格。
（三）开放经济系统的总需求函数ED
1.净出口需求函数nx（ed）
开放经济系统下，在商品市场人们通过对本国商品和外国商品的选择实现其自身效用的最大化。净出口需求表示国外居民对本国商品选择与本国居民对国外商品选择的差值。在不考虑其他因素条件下，净出口需求是本币实际汇率的函数，本币实际汇率越低，单位外币对本国商品购买力越高，国外居民对本国商品选择越多，出口需求越大；同时，单位本币对外国商品购买力越低，本国居民对外国商品选择越少，进口需求越少；根据净出口需求定义，两者差值随本币实际汇率下降将增加，即本币实际汇率越低，净出口需求越大。可以表示净出口需求函数为：
收入和物价水平影响净出口需求函数参数。就收入水平而言，外部收入水平越高，国外人口消费能力越强，选择本国商品总量将增加，净出口需求越大，净出口需求曲线越向外移动；同理，本国收入增加会增加进口倾向，从而降低净出口，净出口需求曲线越向内移动。就价格水平而言，本国物价水平越高，外部商品相对价格越低，本国人口会将收入更多的用于国外商品购买，进口动机越强，净出口需求越小，净出口需求曲线越向内移动；同理，国外价格提升，本国物价相对国外物价越低，外国对本国商品需求越大，净出口需求越大，净出口需求曲线越向外移动。同时，政府行为也会对净出口需求形成影响，一方面政府可以通过对国外居民的转移支付（即出口补贴）提升净出口需求，出口补贴额度越高净出口需求越大；另一方面政府可以通过中央银行进入外汇市场控制汇率，本国央行在外汇市场售出的本币越多，本币汇率因出口的上涨可能性就越小，净出口需求就越大，相反外国央行售出外汇越多，净出口需求就越小。进出口需求函数可以进一步表示为：
其中，Yf表示国外收入，y表示国内收入，P表示国内价格，Pf表示国外价格，e为本币名义汇率，e即本币实际汇率ε，用来表示国内外商品的相对价格，a1为国外居民对本国的边际消费倾向，a2为国外居民对本国转移支付的边际消费倾向，b为净出口需求对实际汇率的敏感度，γ为本国居民的边际进口倾向，tr表示转移支付，a3表示转移支出中用于给国外居民的比例，表示政府央行对汇率市场的干预程度，其中EX为本国政府出售本币额度，EXf为国外政府出售外汇额度。净出口需求函数由此可以表示为如下净出口需求曲线nx（ed）：
其中yf表示充分就业率下的广义市场潜在产出，λ1为生产要素所有者对货币收入增加的敏感度，EP表示预期价格。
又因为潜在产出决定于闲暇与工作的平衡，即决定于社会真实工资率，而当经济系统开放时，社会真实工资率受到本币实际汇率的影响，本币实际汇率越高，真实工资购买力越强，真实工资越高，广义市场潜在产出越大，因此yf可以进一步表示为：
（五）开放经济系统总供求模型ES-ED所描述的汇率均衡
基于开放经济系统的总需求函数和总供给函数可以描述汇率和广义市场产出的均衡确定。下图为这种均衡的图形表示：
需要说明的是ES-ED模型的均衡和汇率决定只是一个开放经济系统广义市场供求的视角，更为直接的表现是汇率决定于外汇市场。这一点与IS-LM曲线的利率决定相同，IS-LM所采用的也只是一个风险和收益的视角，更为直接的表现是利率决定于货币市场。
二、开放经济系统总供求模型ES-ED的不同形态
（一）开放经济系统总供给函数ES的长期视角和短期视角
古典经济学者关于经济长期理性认识同样适用于开放经济系统总供给函数ES，长期内本国和国外价格比率最终会稳定为1（实际汇率恒为1），即长期不应出现同货异地不同价的局面。此时，名义汇率的变化必将被后续引起的价格变化所抵消，开放系统下任何引起总需求扩张的外贸政策都不会带来总供给的变化，广义市场总产出决定于实际汇率恒等于1时充分就业下的广义市场潜在产出。此时开放经济系统总供求曲线和供求均衡点可以表示为下图：
长期视角的开放经济系统总供求曲线
凯恩斯经济学者并不认同古典学者关于经济长期理性的认识和他们主张的自由放任政策。凯恩斯经济学者认为宏观经济分析的关键就在于通过干预手段避免经济陷入实际损失，名义汇率变量在短期内并不足以导致价格参数变化，开放系统总供给函数表现为名义汇率的增函数。净出口需求的增加将会导致开放系统总供求均衡点沿总供给线向右上移动，从而带来广义市场产出增加和可能的社会总产出增加。②此时开放经济系统总供求曲线和供求均衡点可以表示为下图：
短期视角的开放经济系统总供求曲线
（二）开放经济系统总供给函数ES的凯恩斯极端和古典极端
经典凯恩斯经济学关于凯恩斯极端的表达同样适用于该模型，即当经济危机内部市场生产关系瓦解所导致的生产要素大量闲置时，外部市场生产关系具有完全效力，对外部需求的供给量无限大，外部需求的增加只会带来广义市场产出和社会总产出的增加，不会遇到任何内部市场生产关系阻力，外部需求增加不会带来本币名义汇率变化。此时，在外汇市场上本币的供给量无限大，本币货币体系对内部信用完全不信任，对外部信用完全信任，外币购入本币不改变本币名义汇率。此时开放经济系统总供求曲线和供求均衡点可以表示为下图：
凯恩斯极端的开放经济系统总供求曲线
经典凯恩斯经济学关于古典极端的表达也同样适用于该模型，即市场可以迅速调节达到实际汇率恒为1和潜在充分就业，此时外部市场生产关系不论扩张还是收缩都完全失效，外部需求的增加和减少都会遇到内部市场生产关系的完全阻力，名义汇率的提升或下降都会通过市场自发的价格调整而全部抵消，广义市场产出不会发生任何变化。此时开放经济系统总供求曲线和供求均衡点可以表示为下图：
古典极端的开放经济系统总供求曲线
（三）开放经济系统总供给函数ES的一般形态和政策含义
综上，可以得到与经典凯恩斯模型AS-AD和IS-LM完全同构的开放经济系统总供求模型ES-ED，此时开放经济系统总供求曲线和供求均衡点可以表示为下图：
开放经济系统总供求模型的一般形态
上图反映了针对净出口拉动总需求时和广义市场产出的一般政策含义，即：当国内市场生产关系受到严重破坏或尚无法形成有效生产时，净出口需求的增加会带来国内社会总产出的有效增加，会带来广义市场产出的增加，而这些增加不引起名义汇率变动；当国内市场生产关系逐步恢复或渐次形成后，净出口需求的增加会带来广义市场产出增加，但不一定会带来社会总产出的增加，增加过程会受到国内其它生产关系的部分抵制（包括国内市场生产关系、家庭生产关系以及可能的政府生产关系），此时这些增加会引起名义汇率提升、利率提升和价格提升（联动机制将在下节讨论）；当国内市场生产关系完全建立，且已经将有弹性家庭产出完全挤出后，净出口需求的增加会受到家庭生产关系的完全抵制，此时名义汇率提升，广义市场产出和社会总产出均不会有任何改变。
三、ES-ED模型与AS-AD和IS-LM模型的联动
（一）ES-ED、AS-AD和IS-LM模型的函数总结
开放系统下多增加了一个名义汇率变量，多增加一个本币对外供求均衡约束方程，方程组可解；均衡状态下利率、名义汇率、价格和广义市场产出四个变量可求得。
（二）ES-ED、AS-AD和IS-LM的联动
基于开放经济系统ES-ED模型可以分析净出口需求变化与广义市场总供求模型AS-AD以及国民收入决定模型IS-LM变化的联动关系。
如上图，净出口需求如因外部收入增加等原因增加，开放系统总需求线由ED1移到ED2，同时广义市场总需求线由AD1移到AD2、产品市场线由IS1移到IS2，如价格、利率和名义汇率均保持不变，三者对应同一需求量y2。但三个变量随着ED、AD、和IS同时外移都会发生变化，它们所引起的变化分别如下：
首先，对开放系统总供求ES-ED模型，名义汇率会随ED曲线的外移沿着ES曲线上升，从而导致广义市场总供给曲线AS的外移和广义市场总需求线AD的内移，同时导致产品市场线IS的内移，但货币市场线LM不随名义汇率变化保持固定；
其次，对广义市场总供求AS-AD模型，价格会随广义市场总需求线AD的外移沿着广义市场总供给AS线上升，价格的提升会导致开放系统总需求ED线的内移和总供给线ES的外移，同时导致货币市场LM线和产品市场IS线的内移；
再次，对国民收入决定模型IS-LM，利率会随产品市场IS线的外移沿着货币市场LM线上升，利率的提升会导致开放系统总需求ED线的内移，但开放系统总供给线ES和广义市场总供求都AS和AD并不受利率影响保持固定。
总结以上变化，即AS外移、AD内移、ED内移、ES外移、IS内移、LM内移。以上移动最终会形成AS-AD、ES-ED和IS-LM对应的新均衡点，此时均衡产量为一致的y3，利率、价格和名义汇率确定。
当我们考虑政策引起内部需求（如政府购买）增加而非外部需求增加时会发现以上分析同样适用。
四、政策影响分析和政策建议
（一）支持净出口政策对广义市场产出的影响
政府支持净出口的经济政策主要包括给予国外居民转移支付和干预汇率市场降低本币汇率。两种政策的效果和市场反映机制不相一致。
对于给予国外居民转移支付。在转移支付确定的前提下，给予国外居民转移支付的增加必然意味着给予国内居民转移支付的减少，两者存在此消彼长的关系，前者引起的净出口需求增加对国民经济的拉动会受到后者引起的消费需求减少对国民经济抑制而大打折扣，甚至适得其反，两者的大小比较来自于国外居民对本国转移支付的边际消费倾向a2和国内居民边际消费倾向β的大小比较，如果a2大于β则国外转移支付政策拉动经济，如果a2小于β则国外转移支付政策抑制经济，如果a2等于β则国外转移支付政策无效。通常情况下，一方面从经济发展阶段角度，一个发展中国家越是贫困国内边际消费倾向越低，出口补贴越有利于拉动国民经济，随着经济发展和人均收入的提高，边际消费倾向会逐步增加，出口补贴对于国民经济拉动的效果就会越来越有限；另一方面从经济周期角度，当危及到来国内生产关系瓦解时，人们对市场缺乏信任，国内边际消费倾向达到最低值，出口补贴越有利于拉动国民经济，随着经济信用体系逐步建立，国内边际消费倾向逐步提升，出口补贴对于国民经济拉动的效果就会越来越有限。
对于央行在外汇市场卖出本币降低本币汇率。毫无疑问，这一政策通过干预汇率市场和降低本币汇率会对净出口需求产生最为直接和有力的推动，但这一政策也容易受到贸易伙伴国的强有力报复，常常引发国际间全方位的贸易战。同时，对于发展中国家，由于经济国际影响力有限，货币信用体系常常缺乏国际认可度，本币销售时常常缺乏购买方，抛售本币会导致本币名义汇率的大幅波动，汇率较大的不稳定性反而会造成国际贸易中因缺乏互信的交易困难，导致出口需求反而减小。以上两个原因导致了一般国家不会贸然采用这一政策。
（二）国内扩张性政策对开放经济体系的影响
当考察的经济系统由封闭走向开放时，国内扩张的总需求政策也会对外部需求实现发生影响。根据上节分析扩张性的政府购买增多也会带来AD、ED和IS的外移，名义汇率和国内价格都会随之增加，这时基于净出口需求公式，净出口需求将下降，经济增长主要来自于国内需求的增加。
需要注意的是，国内需求对外部需求的这种挤出前提条件在于AS、ES和LM曲线的向右上倾斜，倾斜度越大挤出效果越大，倾斜度越小挤出效果越小；当经济处于凯恩斯极端时，AS、ES和LM均为水平线，国内扩张的总需求政策不会受到外部需求的抵制，挤出效应为0，国内总需求扩张政策完全有效；当经济处于古典极端时，AS、ES和LM均为垂直线，国内扩张的总需求政策会受到外部需求完全抵制，挤出效应完全，国内总需求扩张政策完全无效。进一步说明曲线倾斜程度的现实含义，即国内市场经济体系越不健全或者经济危机越严重曲线越水平，市场经济体系越健全或经济越繁荣曲线越倾斜。
需要说明的是，这种无效和无效只是国民产出增长的有效和无效，而不是社会产出在满足国内需求和国外需求比例上的无效，扩张性的国内总需求政策总会带来满足国民产出中满足国内需求比例的提升。同理，随着一国的经济发展和居民收入水平的提高，内需占比必然逐步提升。
对于扩张性的货币政策。货币发行量增加会导致LM和AD曲线的外移，它们分别导致利率的下降、价格的提升和国民收入的增加，此时利率的下降会导致ED曲线外移，价格提升会导致ED曲线内移和ES曲线外移。尽管名义汇率变化方向不确定导致净出口变化方向不确定，但国民产出总额仍会提升。当然，由于本文研究假设国际间资本自由流动的不存在，这一结论与事实并不相符。
（三）开放系统下我国目前经济发展的政策建议
基于以上理论分析，本文提出如下政策建议：
第一，我国净出口需求的下滑既是金融危机之后全球性经济疲软的结果，也是国内经济长期高速发展、内需比例自然提升的结果，不应过度恐慌；
第二，随着我国人均国民收入的不断提升和外部经济环境尚不明朗，大规模的出口补贴政策不但对出口贡献不大还会显著降低内需，对目前经济环境用处不大；
第三，由于我国和全世界一样都整体经济处在经济危机之后的复苏期，拉动内需、实施进口替代战略不会显著提升汇率，对出口需求影响有限，但这些措施又能有效减少进口和大幅拉动内需，应该大力推行。
五、结论
首先，本文基于凯恩斯经济学基本方法论对开放经济系统进行了模型构建，弥补了凯恩斯经济学在开放经济系统下缺乏与IS-LM和AS-AD对称模型的缺陷，构建了与上述模型对称、同构的ES-ED模型，对凯恩斯经济学进行了发展。
其次，IS-LM、AS-AD和ES-ED模型联动是分析开放经济系统下政府市场生产关系互动、家庭市场生产关系互动和国内国外生产关系互动的基础，三个模型同时的均衡所确定的利率、价格、名义汇率和国民收入是开放经济系统下整个市场的均衡。
第三，政府支持净出口的经济政策主要包括给予国外居民转移支付和干预汇率市场降低本币汇率。对前者，越是贫困出口补贴越有利于拉动国民经济，越是国内危及、人们对市场缺乏信任，出口补贴越有利于拉动国民经济，经济发展和繁荣将使得出口补贴对于国民经济拉动效果越来越弱。后者由于会导致名义汇率波动和贸易伙伴国报复一般较少采用。
第四，国内扩张的总需求政策会对外部需求实现发生挤出并影响社会产出在国内需求和国外需求的变化。当国内市场经济体系越不健全或者经济危机越严重挤出效果越小，当市场经济体系越健全或经济越繁荣挤出效果越大。扩张性的国内总需求政策总会带来满足国民产出中满足国内需求比例的提升。随着一国的经济发展和居民收入水平的提高，内需占比必然逐步提升。
注 释：
① 关于社会总产出（社会幸福）与社会市场产出（GDP）关系的详细分析请参见姚宇《经济增长意味着幸福提升吗？—新古典经济理论的马克思主义社会生产关系修正》一文，《西安电子科技大学学报（社会科学版）》，2015年5期。
② 由于社会总产出包括广义市场产出和家庭产出，而广义市场产出的增加可能导致家庭产出的减少，因此净出口量增加必然引起广义市场产出增加，不一定引起社会总产出提升。
③ LM曲线函数保持不变的原因是本文的假设一到假设五。
参考文献：
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[7] Obstfeld，M.and Rogoff，K. Exchange Rate Dynamics Redux[J].Journal of Political Economy，1995，（103）.
作者简介：姚宇，陕西师范大学国际商学院讲师，哲学博士后科研流动站博士后，研究方向为马克思主义经济学方法论。
（责任编辑：杨立民）